Bild: PexelsDie Securities and Exchange Commission und das US-Justizministerium haben Insiderhandel gegen einen ehemaligen hochrangigen
Apple- Beamten
angeklagt . Daniel Levoff war als führender Anwalt im Unternehmen tätig und hatte vor seiner Veröffentlichung Zugang zur Berichterstattung.
Trotz der Tatsache, dass die Aufgaben von Levoff den Kampf gegen Insiderhandel beinhalteten, nutzte er die ihm zur Verfügung stehenden Informationen für Operationen mit Apple-Aktien. Zum Beispiel verkaufte Levoff vor der Veröffentlichung des Berichts über den Umsatzrückgang des iPhone Aktien für 10 Millionen US-Dollar.
Offenlegungsausschuss und Sperrfrist
Levoff war einer der führenden Anwälte des Unternehmens und berichtete direkt an den Verwaltungsrat. Er leitete ein Team von mehr als 30 Anwälten. Der Manager ist seit mehr als zehn Jahren im Unternehmen und seit 2008 zusammen mit der Geschäftsleitung von Apple Mitglied des sogenannten „Disclosure Committee“. Seine Mitglieder erhalten vor ihrer Veröffentlichung Zugang zu den Berichten und Pressemitteilungen des Unternehmens.
Amerikanische Aktiengesellschaften haben eine Regel, nach der es Mitarbeitern (Insidern) untersagt ist, in einem bestimmten Zeitraum vor und nach der Veröffentlichung von Berichten Transaktionen mit Aktien durchzuführen - dies wird als Sperrzeitraum bezeichnet. Eine von Levoffs Aufgaben war es, die Einhaltung dieser Regel zu überwachen. Der Anwalt selbst hat jedoch während der Sperrfrist Transaktionen mit Apple-Aktien getätigt. Nach Angaben des US-Justizministeriums konnte er von 2011 bis 2016 227.000 USD verdienen und Verluste von 377.000 USD vermeiden.
Die Dokumente der Securities Commission und des Justizministeriums enthalten Beschreibungen mehrerer Fälle von Insiderhandel durch Levoff.
Zum Beispiel erhielt er 2015 Zugang zu einem Bericht mit Zahlen zu iPhone-Verkäufen. Die Ergebnisse waren niedriger als von den Analysten erwartet. Als der Top-Manager davon erfuhr, verkaufte er Apple-Aktien für 10 Millionen US-Dollar. Nach Veröffentlichung des Berichts fiel der Aktienkurs um 4% und die Kapitalisierung des Unternehmens verringerte sich um 32 Milliarden US-Dollar. Nur in diesem einen Fall konnte Levoff Verluste von 345.000 US-Dollar vermeiden.
Was erwartet einen Insider?
Nachdem Apple im Herbst 2018 von Vorwürfen gegen einen Mitarbeiter erfahren hatte, wurde er entlassen. Darüber hinaus droht Levoff eine Freiheitsstrafe von bis zu 20 Jahren und eine Geldstrafe von bis zu 5 Millionen US-Dollar. Die Wertpapierkommission fordert eine Geldstrafe gegen ihn und verbietet dem ehemaligen Top-Manager, als Beamter in öffentlichen Unternehmen zu arbeiten.
Die Securities and Exchange Commission belastet regelmäßig Insiderhandel mit Mitarbeitern öffentlicher Unternehmen. Nach
Angaben der Financial Times wurden im vergangenen Jahr 56 solcher Fälle gemeldet - dies sind etwa 10% aller Anklagen gegen Einzelpersonen.
Gleichzeitig fällt unter anderem der Fall Levoff auf - nicht jeden Tag werden Vorwürfe des Insiderhandels Top-Managern vorgelegt, die dagegen vorgehen müssen.
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