Bild: Martin Abegglen | CC BY-SA 2.0Medienberichten zufolge half die Schweizer Bank UBS großen französischen Kunden, die Zahlung von Steuern im Inland zu vermeiden, und versteckte ihr Vermögen vor Regierungsbehörden. Jetzt hat ein Gericht in Frankreich der Bank die höchste Geldbuße in der Geschichte des Landes in Höhe von 4,2 Mrd. USD (3,7 Mrd. EUR) auferlegt.
Was ist das Wesentliche der Gebühren
Die Untersuchung dieses Falles dauerte sieben Jahre. Das Verfahren begann, nachdem mehrere ehemalige UBS-Mitarbeiter Vorwürfe wegen illegaler Operationen erhoben hatten. Nach Schätzungen der französischen Behörden half die Bank von 2004 bis 2012 vermögenden Kunden aus Frankreich, Vermögenswerte im Wert von 10 Mrd. EUR vor den Steuerbehörden des Landes zu verstecken.
Infolge der Untersuchung der französischen Finanzstaatsanwaltschaft wurde der Bank die größte finanzielle Belastung des Landes in Höhe von 3,7 EUR (4,2 Mrd. USD) auferlegt. Vertreter der Abteilung sagten, dass die Bank und ihr Management „sich bewusst waren, dass sie gegen die Gesetze des Landes verstoßen“, um Kunden dabei zu helfen, Steuern im Inland zu vermeiden.
Darüber hinaus wird gegen die französische „Tochter“ von UBS eine Geldstrafe von 15 Millionen Euro verhängt, und gegen sechs Top-Manager des Unternehmens wird eine Geldstrafe von jeweils bis zu einer halben Million Euro verhängt.
Vertreter der Bank weigerten sich, sich wegen Steuerverstößen schuldig zu bekennen, und erklärten, das Unternehmen habe in Übereinstimmung mit den Normen und Gesetzen der Schweiz gehandelt. Die Bank sagte auch, dass sie „nicht wusste“, dass einige französische Kunden Vermögenswerte in der Schweiz vor den Steuerbehörden ihres Heimatlandes versteckten. Vertreter von UBS nannten die Vorwürfe ehemaliger Mitarbeiter unbegründet.
Hintergrund
UBS gehörte zu den großen Finanzunternehmen, die sich nach französischem Recht für die Möglichkeit einer vorgerichtlichen Beilegung von Fällen von Geldwäsche und Steuerverbrechen einsetzten. Im Jahr 2016 wurden die Änderungen wirksam.
Im laufenden Verfahren forderten die französischen Behörden zunächst von UBS Schadensersatz in Höhe von 1,1 Mrd. EUR. UBS zahlte 2009 eine Geldstrafe in Höhe von 780 Mio. USD für ähnliche Gebühren in den USA. In diesem Fall bot die Bank jedoch an, nur 180 Mio. EUR zu zahlen. Dieses Angebot Es wurde abgelehnt, und dann beschloss die Rechtsabteilung von UBS, in der Hoffnung auf einen vollständigen Freispruch des Unternehmens einen Rechtsstreit zu führen. Dieser Plan ist kläglich gescheitert.
Die französische Finanzstaatsanwaltschaft hatte zuvor ähnliche Anschuldigungen gegen eine andere Schweizer Bank, die HSBC Private Bank, erhoben. Während des ersten Steuerrechtsstreits des Landes gegen eine Bank zahlte das Unternehmen eine Geldstrafe von 300 Millionen Euro.
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