图片: 像素美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)和美国司法部已
指控前
苹果高级官员进行内幕交易。 Daniel Levoff是该公司的首席律师,在公司发布之前可以使用报告。
尽管勒沃夫(Levoff)的职责包括打击内幕交易,但他还是利用可用的信息进行苹果股票的运营。 例如,在发布有关iPhone销量下降的报告之前,Levoff出售了价值1000万美元的股票。
披露委员会和停电期间
Levoff是公司最高级的律师之一,直接向董事会报告。 他领导了一个由30多名律师组成的团队。 这位经理已经在苹果公司工作了十多年,自2008年以来,他与苹果公司的高级管理人员一直是所谓的“披露委员会”的成员-该成员可以在公司的报告和新闻稿发布之前对其进行访问。
美国上市公司有一条规定,即禁止员工(内部人员)在报告发布前后的某个时期内与股票进行交易,这称为停电期。 Levoff的任务之一是监视对此规则的遵守情况。 但是,律师本人在停电期间与苹果股票进行了交易。 根据美国司法部的数据,这使他从2011年到2016年赚了22.7万美元,避免了37.7万美元的损失。
证券委员会和司法部的文件包含对Levoff的几笔内幕交易案例的描述。
例如,在2015年,他获得了一份包含iPhone销售数据的报告。 结果低于分析师的预期。 了解到这一点后,最高管理者以1000万美元的价格出售了苹果股票;报告发布后,股价下跌了4%,公司的资本总额减少了320亿美元,只有这一情况才使Levoff避免了34.5万美元的损失。
内幕等待什么
苹果在2018年秋天得知对一名雇员的指控后,将他解雇了。 此外,列夫夫(Levoff)将面临最高20年的监禁和500万美元的罚款,美国证监会(SEC)要求对其处以罚款,并禁止该前任高级管理人员在上市公司中担任官员。
证券交易委员会定期向上市公司员工收取内幕交易费用。 据
英国《金融时报》报道,去年报告了56起类似案件,约占针对个人的全部指控的10%。
同时,Levoff案在其他案件中脱颖而出-并非每天都有关于内幕交易的指控被提交给必须与之抗衡的高级管理人员。